Integrácia v preverovaní kvality Jarmila Šalgovičová Materiálovotechnologická fakulta STU Trnava Matej Bílý Slovenský metrologický ústav Bratislava

Dôležitosť procesu auditovania základné normy na auditovanie systému manažérstva kvality (SMK) STN ISO 10011-1 Smernice pre preverovanie systémov kvality. Časť 1: Preverovanie STN ISO 10011-2 Smernice pre preverovanie systémov kvality. Časť 2: Kvalifikačné kritériá pre preverovateľov systémov kvality STN ISO 10011-3 Smernice pre preverovanie systémov kvality. Časť 3: Riadenie programov previerok

základné normy na auditovanie systému environmentálneho manažérstva (SEM) STN EN ISO 14010 Pokyny na environmentálny audit. Všeobecné zásady STN EN ISO 14011 Pokyny na environmentálny audit. Postupy auditu. Audit systémov environmentálneho manažérstva STN EN ISO 14012 Pokyny na environmentálny audit. Kvalifikačné kritériá na environmentálnych audítorov

normy definovali aj kvalifikačné kritéria na audítorov SMK a SEM

AUDIT PODĽA SPOLOČNEJ METODIKY Myšlienka AUDIT PODĽA SPOLOČNEJ METODIKY alebo KOMBINOVANÝ AUDIT realizácia nie je jednoduchá

Príčiny: malý záujem pracovných skupín a technických komisií ISO TC 176 a ISO TC 207 o spoluprácu  ľudský faktor prevládal nad objektívnou potrebou politika kvality sa presadzovala na úrovni organizácií, resp. záujmových spoločností politika environmentu vždy súvisela s oficiálnou politikou štátov a medzinárodných organizácií vrátane OSN (United Nations Environment Program z roku 1972, Earth Summit v Rio de Janeiro z roku 1992)

kvalita a environment sa dostali do nerovnakého postavenia ochrana životného prostredia sa vo väčšine štátov opiera o legislatívu a jej porušovanie sa kontroluje a trestá v oblasti kvality iba určené výrobky; aj realizácia SMK sa dostala pre niektoré výrobky do zákonov a nariadení vlády (zdravotnícke prostriedky, tlakové nádoby, spotrebiče plynných palív, zariadenia do výbušného prostredia, výťahy, 11 druhov meradiel)

zdravý rozum zvíťazil  spoločná norma ISO 19011: 2002 Návod na auditovanie systému manažérstva kvality a/alebo systému environmentálneho manažérstva návod na manažérstvo programov auditu (akýchkoľvek) návod na realizáciu interných a externých auditov SMK a/alebo SEM návod na kompetentnosť a hodnotenie audítorov norma je flexibilná (pre SMK a SEM, rozličné typy organizácií s rozličnou veľkosťou)

Termíny auditovanie, resp. audit, nie preverovanie, resp. previerka podľa STN ISO 10011-1, 10011-2 a 10011-3 návod, nie smernica ani pokyn audit systému environmentálneho manažérstva, nie environmentálny audit, a audit systému manažérstva kvality kompetentnosť (audítora, organizácie), nie schopnosť alebo spôsobilosť Kompetentnosťou sú preukázané osobné vlastnosti a preukázaná schopnosť aplikovať vedomosti a zručnosti

Zásady auditovania auditovanie môže zapríčiniť spory a vyvolať konfliktné situácie musí sa viesť maximálne korektne audítorsky tím na čele s vedúcim audítorom to musí zaručovať  Efektívny a spoľahlivý nástroj podporujúci politiku manažmentu a kontroly a poskytujúci informácie

Manažérstvo programu auditu

Pridelenie zodpovednosti definovať, zaviesť, monitorovať, preskúmať a zlepšovať program auditu identifikovať potrebné zdroje a zabezpečiť ich poskytnutie vyjasniť otázky kompetentnosti a právomoci kým sa začne audit (spoločný, kombinovaný)

ZODPOVEDNOSŤ ZA PROGRAM AUDITU URČENIE PROGRAMU AUDITU ciele a rozsah zodpovednosť zdroje postupy ZAVÁDZANIE PROGRAMU AUDITU stanovenie harmonogramu auditov hodnotenie audítorov výber audítorských tímov usmerňovanie činností audítorov udržiavanie záznamov MONITOROVANIE A PRESKÚMAVANIE PROGRAMU AUDITU monitorovanie a preskúmavanie identifikovanie potrieb nápravných a preventívnych činností identifikovanie príležitostí na zlepšovanie KOMPETENTNOSŤ A HODNOTENIE AUDÍTOROV ČINNOSTI AUDITU ZLEPŠOVANIE PROGRAMU AUDITU

vymenovanie vedúceho audítorského tímu ZAČATIE AUDITU (1) vymenovanie vedúceho audítorského tímu definovanie cieľov auditu, jeho predmetu a kritérií určenie vykonateľnosti auditu výber audítorského tímu vytvorenie úvodného kontaktu s auditovanou organizáciou REALIZÁCIA PRESKÚMANIA DOKUMENTOV (2) preskúmanie príslušných dokumentov systému manažérstva vrátane záznamov a určenie ich adekvátnosti s ohľadom na kritériá auditu PPRÍPRAVA NA ČINNOSTI AUDITU VYKONÁVANÉ NA MIESTE (3) príprava plánu auditu pridelenie práce audítorskému tímu príprava pracovných dokumentov REALIZÁCIA ČINNOSTÍ AUDITU NA MIESTE (4) realizácia otváracieho stretnutia komunikácia počas auditu úlohy a zodpovednosť sprievodcov a pozorovateľov zhromažďovanie a overovanie informácií formulácia zistení auditu príprava záverov auditu realizácia záverečného stretnutia PRÍPRAVA, SCHVÁLENIE A DISTRIBÚCIA SPRÁVY Z AUDITU (5) príprava správy z auditu schválenie a distribúcia správy z auditu UKONČENIE AUDITU (6) REALIZÁCIA NÁSLEDNÉHO AUDITU

Audítor etické správanie čestný (pravdivý a presný) profesionálne starostlivý nezávislý a nestranný vychádzať iba z overiteľných dôkazov auditu (založených iba na vzorkách dostupných informácií)

KOMPETENTNOSŤ Všeobecné vedomosti a zručnosti Vzdelanie KVALITA Špecifické vedomosti a zručnosti v kvalite ENVIRONMENT Špecifické vedomosti a zručnosti v environmente Všeobecné vedomosti a zručnosti Vzdelanie Príprava na činnosť audítora Pracovná skúsenosť Skúsenosť v auditovaní Osobné vlastnosti

Kompetentnosť audítorov osobné vlastnosti (etika, otvorená myseľ, diplomacia, pozornosť, vnímavosť, prispôsobivosť, húževnatosť, rozhodnosť a samostatnosť) schopnosť využívať vedomosti a zručnosti získané počas štúdia, nadobúdania pracovnej skúsenosti, prípravy na činnosť audítora a počas získavania skúseností v auditovaní pri auditovaní SMK musia ovládať technické požiadavky na výrobky

Proces hodnotenia

1. Určenie osobných vlastností, vedomostí a zručností, potrebných na splnenie potrieb programu auditu veľkosť, charakter a zložitosť organizácie ciele a rozsah programu auditu požiadavky certifikácie/registrácie a akreditácie úlohu procesu auditu v manažérstve organizácie úroveň dôvernosti vyžadovanej programom auditu zložitosť systému manažérstva

2. Určenie kritérií hodnotenia kvantitatívne (roky pracovnej skúsenosti a vzdelanie, počet vykonaných auditov, hodiny audítorskej prípravy) kvalitatívne (preukázanie osobných vlastností, vedomostí alebo preukázanie zručností v príprave alebo na pracovnom mieste)

3. Výber vhodnej metódy hodnotenia

4. Realizácia hodnotenia