Postupy při podezření na korupci a následná opatření

Prezentace na téma: "Postupy při podezření na korupci a následná opatření"— Transkript prezentace:

1 Postupy při podezření na korupci a následná opatření
Odborné diskuzní fórum o rezortních interních protikorupčních programech Tomáš Kafka, EY 13.února 2014

2 Postupy při podezření na korupci
Sběr podnětů a podezření Posouzení podezření Plán prošetřování vč. nastavení rolí Prošetřování podezření na korupci Nápravná opatření Postupy při podezření na korupci a následná opatření

3 Jak „hledat“ podezření korupci
Vnitřní kontrolní systém - kontrola podřízených (pravidelné zprávy, zohlednění korupčního rizika) Interní oznámení Stížnosti Interní audit Analýza dat Postupy při podezření na korupci a následná opatření

4 Metody odhalení korupce
Postupy při podezření na korupci a následná opatření

5 Indikátory korupce Postupy při podezření na korupci a následná opatření

6 Indikátory korupce I uchazečem je nově vzniklá společnost
do výběrového řízení se přihlásil pouze 1 účastník, přestože existuje mnoho potenciálních dodavatelů zadavatel mluví o dodavateli jako o svém dobrém příteli, používá střídavě tykání a vykání úředník a dodavatel zakázky bydlí na stejné adrese oslovený dodavatel veřejné zakázky nemá webové stránky tolerování nekvalitních služeb Postupy při podezření na korupci a následná opatření

7 Indikátory korupce II nákup nepotřebného zboží a služeb
nákupy těsně před koncem projektu chybějící dokumentace nadměrné utajování informací platby za vícepráce, které jsou součástí smluvní ceny ručně psané faktury na vysoké nebo kulaté částky Postupy při podezření na korupci a následná opatření

8 Plán postupu při podezření na korupci
Postupy při podezření na korupci a následná opatření

9 Plán postupu pro případ korupce
zvyšuje šanci na úspěch prošetřování a minimalizuje škody způsobené korupcí obsahuje seznam opatření pro případ korupce, aby: Zabránil dalším škodám Pomohl při získání a zabezpečení důkazů (nastavením postupu) Informoval odpovědnou osobu o vzniklé situaci Nastavil způsoby komunikace Určil osoby odpovědné za prošetřování Pomáhal při případném vymáhání škody Pomáhal při hledání důvodů vzniku podvodu Pomáhal zajistit, že odpovědné osoby/zaměstnanci jsou patřičně poučeni Plán obsahuje seznam kroků a opatření pro případ vzniku podvodu- jméno kontaktní osoby pro oznámení podvodu, věcný a časový plán postupu, jména osob/oddělení odpovědných za prověření oznámeného či zjištěného případu podvodu, nastavení postupů pro komunikaci, nastavení možností pro jednání s podezřelým, detailní rozpis jednotlivých kroků, opatření Postupy při podezření na korupci a následná opatření

10 Postup při interním prošetřování
Posouzení podezření Zajištění důkazů Analýza důkazů Rozhovory Podání zprávy o výsledcích Plán vč. nastavení rolí Postupy při podezření na korupci a následná opatření

11 Doporučení pro interní prošetřování
důvěrnost a objektivita prošetřování, nepodjatost vyšetřovatelů bezodkladné zajištění dat zabrání zničení důkazů umožnit podezřelým osobám se k věci vyjádřit všechny závěry podepřít důkazy, ne spekulacemi spravedlivá a transparentní disciplinární opatření doporučení dalších kroků na základě šetření Interní šetření sumarizuje fakta. Nejde o odsouzení pachatele. Postupy při podezření na korupci a následná opatření

12 Externí vyšetřování korupce
Oznámení policii, státnímu zastupitelství a případně dalším státním orgánům Každá organizace by si měla nastavit pravidla, kdo, komu a jakým způsobem bude informace pro orgány činné v trestním řízení předávat Postupy při podezření na korupci a následná opatření

13 Nápravná opatření Disciplinární opatření vůči zaměstnancům zapojeným do či odpovědným za korupci Náhrada škody Opatření snižující riziko opakování podobného případu (posílení kontrolních mechanismů, zvýšení povědomí o indikátorech daného případu korupce) Postupy při podezření na korupci a následná opatření

14 Kontakty Tomáš Kafka| Výkonný ředitel | Investigativní služby a řešení sporů Ernst & Young Audit, s.r.o. Na Florenci 15, Praha 1 Tel: Mobil: Postupy při podezření na korupci a následná opatření