Investiční služby Mgr. Lukáš Hrdlička.

Prezentace na téma: "Investiční služby Mgr. Lukáš Hrdlička."— Transkript prezentace:

1 Investiční služby Mgr. Lukáš Hrdlička

2 Osnova semináře Opakování domácí přípravy Příklady Jak nakoupit akcie?

3

4 Systém regulace v EU EU Členské státy (ČR) Úroveň 1 Úroveň 2 Úroveň 3
Rámcové předpisy (MiFID II, MiFIR) EU Úroveň 2 Prováděcí předpisy a regulační technické normy Obecné pokyny (guidelines), výkladová stanoviska a metodické pokyny ESMA Úroveň 3 Zákony (ZPKT, o finanč. zajištění, 15/1998) Nařízení vlády (např. 190/2011) Vyhlášky (např. 308/2017) Stanoviska ČNB (vč. dohledových benchmarků) Opatření obecné povahy (např. § 9ao ZPKT) (rozhodovací praxe - Finanční arbitr, ČNB, správní soudy) Členské státy (ČR) Národní úroveň

5 Stabilizační nástroje finančního systému
Vnější Garanční systémy (Garanční fond OCP) Dohled - off-site / on-site Autoregulace (AKAT) Vnitřní Obezřetnostní přístup k činnosti -> řídicí a kontrolní systém Jednání se zákazníkem

6 Co je to MiFID II / MiFIR?

7 Na jaké části se dělí ZPKT?

8 Kdo je to profesionální zákazník? Čím se liší od zákazníků na žádost?

9 Co je to způsobilá protistrana?

10 Co jsou to investiční nástroje?

11 Co jsou to investiční cenné papíry?

12 Co jsou finanční deriváty?

13 Co jsou investiční služby?

14 Jaký vztah mají investiční služby k investičním nástrojům?

15 Jak se dělí investiční služby?

16 Kdo může poskytovat hlavní investiční služby?

17 Kdo je to obchodník s cennými papíry?

18 Kdo je to investiční zprostředkovatel?

19 Kdo je to vázaný zástupce?

20 Jak se liší jejich oprávnění?

21 Jak musí obchodní s cennými papíry jednat ve vztahu k zákazníkům?

22 Co je to deník obchodníka?

23 Co je to churning?

24 Co je to investiční dotazník?

25 Informace od zákazníka
Jednoduché investiční nástroje („execution-only”) Test přiměřenosti (znalosti a zkušenosti) Test vhodnosti (znalosti, zkušenosti, zázemí a investiční cíle)

26 Wall Street Warriors Episode 5 Season 2 HD

27 Jak nakoupit akcie?

28 Kde nakoupit akcie? Vy ???

29 Kde nakoupit akcie? Vy „Burza” ???

30 Jak se dostat na regulovaný trh?
Zákazník OCP Regulovaný trh

31 Od koho se kupuje akcie? Kupující OCP Regulovaný trh OCP Prodávající

32 Obchodování na vlastní účet
OCP Regulovaný trh OCP

33 Co jsou to rozdílové smlouvy?

34

35 Rozdílové smlouvy (CFDs)

36 Pár pojmů pro praxi Initial Public Offering („IPO”) / Initial Coin Offering („ICO”) Interní audit Compliance

37 Co dále? Zopakujte si, co jsme dnes probírali
Podívejte se na internetové stránky obchodníků s cennými papíry Vyhněte se CFD! Užijte si hezký zbytek dne